2017內(nèi)控建設(shè)自查報(bào)告
掌握行政事業(yè)單位內(nèi)控建設(shè)與實(shí)施情況，更好地發(fā)揮信息公開(kāi)對(duì)單位內(nèi)控建設(shè)的促進(jìn)和監(jiān)督作用。下面是語(yǔ)文迷小編整理的2017內(nèi)控建設(shè)自查報(bào)告，歡迎大家閱讀參考!
【2017內(nèi)控建設(shè)自查報(bào)告1】
按照省財(cái)政廳《關(guān)于報(bào)送2016年下半年行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作總結(jié)的通知》的要求，為進(jìn)一步規(guī)范內(nèi)部控制工作，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，我辦對(duì)今年上半年內(nèi)部控制進(jìn)行了全面梳理與總結(jié)，現(xiàn)將有關(guān)情況匯報(bào)如下：
一、動(dòng)員部署
1、認(rèn)真組織學(xué)習(xí)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》和《財(cái)政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，對(duì)我辦系統(tǒng)貫徹實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》工作進(jìn)行全面動(dòng)員部署，要求全體人員按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》目標(biāo)和原則，規(guī)范工作與管理，完善單位內(nèi)部控制建設(shè)。通過(guò)學(xué)習(xí)使全體人員認(rèn)識(shí)到實(shí)施內(nèi)控規(guī)范是落實(shí)黨十八大精神的重要舉措，是推進(jìn)財(cái)務(wù)管理規(guī)范化、科學(xué)化的積極實(shí)踐。它可以提升單位財(cái)務(wù)管理水平，提高財(cái)政資金的使用效益。
2、部署機(jī)關(guān)和下屬單位認(rèn)真貫徹落實(shí)。一是要求各單位在單位層面須建立決策、執(zhí)行和監(jiān)督分離的機(jī)制，即決算過(guò)程、執(zhí)行過(guò)程和監(jiān)督過(guò)程相互分離、相互獨(dú)立、相互影響和制約;二是在業(yè)務(wù)層面各處(室)、單位須梳理管理流程和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的業(yè)務(wù)流程，明確各項(xiàng)業(yè)務(wù)的目標(biāo)、范圍和內(nèi)容。建立機(jī)關(guān)工作人員廉政風(fēng)險(xiǎn)防控登記表，明確崗位職責(zé)、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、防控措施及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、責(zé)任人等;三是要求各處(室)、單位抓好內(nèi)控制度執(zhí)行，將內(nèi)控制度落實(shí)到每個(gè)崗位，落實(shí)到工作的全過(guò)程，真正把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的“籠子”。
二、完善組織機(jī)構(gòu)
加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)，成立了以辦主要領(lǐng)導(dǎo)為組長(zhǎng)、分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長(zhǎng)、各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由一把手親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)配合抓、層層抓落實(shí)的組織架構(gòu)。
三、具體實(shí)施方案
我辦通過(guò)梳理流程完善程序，建立了以防范風(fēng)險(xiǎn)管理為核心，以控制手冊(cè)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為主的方案，具體包括為：一是建立權(quán)責(zé)一致、制衡有效、運(yùn)行順暢、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的內(nèi)部控制體系;二是合理保證單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合規(guī)合法，有效規(guī)范本單位預(yù)算管理、收支管理、政府采購(gòu)、資產(chǎn)管理、合同控制等各類(lèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)等內(nèi)容的控制方案;三是確保資產(chǎn)的安全完整和有效使用的控制方案;四是保證本單位財(cái)務(wù)信息的真實(shí)完整，強(qiáng)化財(cái)務(wù)信息分析和結(jié)果運(yùn)用，為外部監(jiān)管和內(nèi)部管理提供信息支持的控制方案。
四、主要做法
加強(qiáng)控制環(huán)境是我單位實(shí)施內(nèi)控基礎(chǔ)和核心，其好壞直接決定了行政事業(yè)單位內(nèi)部控制整體框架實(shí)施的效果。我辦通過(guò)制定行為準(zhǔn)則和各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)機(jī)關(guān)干部、職工工作作風(fēng)、工作紀(jì)律、組織管理及違反守則的處理辦法等方面做出規(guī)定，確保內(nèi)部控制的有效性，重要業(yè)務(wù)流程得以有效運(yùn)行。具體如下：
1、在預(yù)算管理方面。一是建立健全預(yù)算編制、審批、執(zhí)行、決算與評(píng)價(jià)等預(yù)算內(nèi)部管理制度;二是嚴(yán)格經(jīng)費(fèi)開(kāi)支預(yù)算管理，按照專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的原則、使用范圍對(duì)經(jīng)費(fèi)預(yù)算進(jìn)行審核;三是實(shí)施財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)，全程跟蹤監(jiān)控績(jī)效運(yùn)行，將績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果作為以后年度預(yù)算的重要依據(jù)。
2、在財(cái)務(wù)收支管理方面。一是對(duì)出租等非稅收入實(shí)行收繳分離、票款一致，并及時(shí)、足額上繳財(cái)政專戶，實(shí)行“收支兩條線”管理;二是加強(qiáng)支出審批控制，審批人應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)審批，不得越權(quán)審批;三是加強(qiáng)支出審核控制，重點(diǎn)審核單據(jù)來(lái)源是否合法，內(nèi)容是否真實(shí)、完整，使用是否準(zhǔn)確，是否符合預(yù)算，審批手續(xù)是否齊全。
3、在政府采購(gòu)方面。一是加強(qiáng)對(duì)政府采購(gòu)預(yù)算與計(jì)劃管理，按照已批復(fù)的預(yù)算安排政府采購(gòu)計(jì)劃;二是加強(qiáng)對(duì)政府采購(gòu)活動(dòng)的管理，按照規(guī)定選擇政府采購(gòu)方式、發(fā)布政府采購(gòu)信息，指定專人對(duì)所購(gòu)物品的品種、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量和其他相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行驗(yàn)收，妥善保管政府采購(gòu)業(yè)務(wù)相關(guān)資料;
4、在國(guó)有資產(chǎn)管理方面。一是國(guó)有資產(chǎn)日常使用管理，規(guī)范資產(chǎn)驗(yàn)收入庫(kù)、賬卡登記、領(lǐng)用交回、保管維護(hù)和損失賠償?shù)裙ぷ鞒绦?二是建立資產(chǎn)信息管理系統(tǒng)，做好資產(chǎn)的統(tǒng)計(jì)、報(bào)告、分析工作，實(shí)現(xiàn)對(duì)資產(chǎn)的動(dòng)態(tài)管理。
五、存在的問(wèn)題
1、預(yù)算控制比較薄弱。有時(shí)預(yù)算剛性不夠，預(yù)算的計(jì)劃性、科學(xué)性不強(qiáng)，削弱了預(yù)算的約束控制力。
2、固定資產(chǎn)控制薄弱。實(shí)行政府集中采購(gòu)制度以后，行政事業(yè)單位固定資產(chǎn)的采購(gòu)得到了有效控制，但使用管理仍缺乏相關(guān)的內(nèi)部控制，重購(gòu)輕管現(xiàn)象比較普遍。
六、意見(jiàn)與建議
良好的內(nèi)部控制意識(shí)是內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)完善和有效運(yùn)行的基本前提。單位有些干部、職工對(duì)內(nèi)部控制制度重要性的認(rèn)識(shí)還不到位，內(nèi)控意識(shí)不強(qiáng)，重發(fā)展、輕控制，對(duì)內(nèi)部控制知識(shí)缺乏基本了解，把內(nèi)部控制看成僅是財(cái)務(wù)部門(mén)的事。因此，建議在今后的工作中：一是要認(rèn)真學(xué)習(xí)財(cái)政部制定的《行政事業(yè)單位內(nèi)部會(huì)計(jì)控制規(guī)范》，提高對(duì)實(shí)施內(nèi)部控制觀念認(rèn)識(shí)，發(fā)揮內(nèi)部控制制度應(yīng)有的作用;二是要建立健全內(nèi)控督促檢查與考核評(píng)價(jià)機(jī)制，將其納入各處(室)、單位年度目標(biāo)責(zé)任和黨風(fēng)廉政建設(shè)考核之中;三是加快內(nèi)控信息化建設(shè)，將內(nèi)控措施固化與辦公自動(dòng)化系統(tǒng)之中。
【2017內(nèi)控建設(shè)自查報(bào)告2】
辦公室的工作在局班子的`正確領(lǐng)導(dǎo)下，在同志們的支持配合下，緊緊圍繞全局的中心工作，充分發(fā)揮服務(wù)、參謀、協(xié)調(diào)、督辦等方面的職能，邊實(shí)踐、邊總結(jié)、邊提高，較好地完成了各項(xiàng)工作任務(wù)。
一、主要工作
(一)組織開(kāi)展基層黨建提升年活動(dòng)
按照區(qū)委的統(tǒng)一部署，認(rèn)真組織好基層黨建提升年活動(dòng)，一是制定了《“基層黨建提升年”活動(dòng)工作方案》、《2015年黨支部黨建工作計(jì)劃》、《黨員干部深入開(kāi)展“五融五聯(lián)”活動(dòng)工作規(guī)程》和《2015年黨員干部理論學(xué)習(xí)計(jì)劃》等方案計(jì)劃，強(qiáng)化了活動(dòng)實(shí)施的保障;二是按照支部學(xué)習(xí)要求，完善了理論學(xué)習(xí)筆記;三是按要求組織選舉黨支部出席中國(guó)共產(chǎn)黨惠州市惠陽(yáng)區(qū)發(fā)改機(jī)關(guān)第五次代表大會(huì)代表，選舉產(chǎn)生代表11名(其中女代表3名、領(lǐng)導(dǎo)干部代表6名、專業(yè)技術(shù)代表2名、先進(jìn)模范代表3名);四是“七一”期間，結(jié)合聯(lián)系黨員、干部的思想、工作、生活和作風(fēng)實(shí)際等方面，開(kāi)展“三嚴(yán)三實(shí)”為主題的黨支部書(shū)記帶頭講專題黨課活動(dòng)。
(二)落實(shí)辦公用房清理改造工作
按照《黨政機(jī)關(guān)辦公用房建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)》，經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)同意，于今年4月初落實(shí)辦公用房清理改造工作，通過(guò)改造，縣級(jí)副職領(lǐng)導(dǎo)辦公室使用面積不超過(guò)24㎡，正科級(jí)領(lǐng)導(dǎo)辦公室使用面積標(biāo)準(zhǔn)不超過(guò)18㎡，副科級(jí)領(lǐng)導(dǎo)辦公室使用面積不超過(guò)12㎡，科級(jí)以下干部職工辦公室使用面積不超過(guò)9㎡，符合辦公用房建設(shè)要求。
(三) 做好人事調(diào)資工作
一是認(rèn)真落實(shí)機(jī)關(guān)事業(yè)單位養(yǎng)老保險(xiǎn)改革前期有關(guān)信息、公務(wù)員職務(wù)與職級(jí)并行制度實(shí)施前期摸底信息以及機(jī)關(guān)事業(yè)單位養(yǎng)老保險(xiǎn)參保登記等信息的填報(bào)工作，確保單位基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、人員基本信息正確填報(bào);二是做好單位在職人員和2014年9月30日前離退休人員基本工資調(diào)整工作，經(jīng)核算和校對(duì)已報(bào)市人社局工資科通過(guò)，在職職工最低增加基本工資746元，人平增加1022元;三是耐心細(xì)致地做好職務(wù)晉升、職務(wù)工資變動(dòng)及退休人員辦理等各項(xiàng)工作。
(四)加強(qiáng)與各股室的溝通協(xié)調(diào)
一是積極協(xié)調(diào)各股室做好國(guó)家、省、市關(guān)于養(yǎng)老保險(xiǎn)基金專項(xiàng)檢查、國(guó)家審計(jì)署養(yǎng)老保險(xiǎn)專項(xiàng)審計(jì)、社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)控監(jiān)督檢查等檢查、審計(jì)的迎檢工作，及時(shí)匯總上報(bào)各項(xiàng)檢查的自查報(bào)告和表格;二是加強(qiáng)與業(yè)務(wù)股室溝通，做好惠陽(yáng)區(qū)機(jī)關(guān)事業(yè)單位養(yǎng)老保險(xiǎn)參保信息登記工作，落實(shí)在區(qū)行政服務(wù)中心召開(kāi)的專項(xiàng)工作會(huì)議的協(xié)調(diào)、會(huì)務(wù)、材料等各項(xiàng)工作，確保工作順利推進(jìn)。此外，辦公室還在日常工作中，不斷加強(qiáng)與各股室的溝通與協(xié)調(diào)。
(五)扎實(shí)做好日常辦文工作
上半年，辦公室人員不斷加強(qiáng)政治、理論、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，不斷提高辦文水平。督辦各類(lèi)文件通知，及時(shí)傳達(dá)領(lǐng)導(dǎo)指示，及時(shí)反饋各種信息，做到快捷和實(shí)效，保證全局上下政令暢通。同時(shí)認(rèn)真完成了全局各類(lèi)文件、重要資料的收發(fā)、登記、傳閱，上半年共收文183份，發(fā)文11份。
(六)扎實(shí)組織開(kāi)展各項(xiàng)全局性活動(dòng)
辦公室緊緊圍繞區(qū)委、區(qū)政府的中心工作，認(rèn)真做好“六五普法”、“安全生產(chǎn)”、“扶貧開(kāi)發(fā)”、“人口計(jì)生”、“服務(wù)均等化”和“績(jī)效管理”等各項(xiàng)工作、活動(dòng)，認(rèn)真做好計(jì)劃制定、組織開(kāi)展，總結(jié)反饋等各項(xiàng)環(huán)節(jié)。上半年，“六五普法”、“安全生產(chǎn)”和“扶貧開(kāi)發(fā)”等順利通過(guò)區(qū)有關(guān)部門(mén)的年度考核和驗(yàn)收。
二、存在問(wèn)題
1、在管理方面仍需完善、落實(shí)工作力度需要進(jìn)一步加大。
2、與股室之間的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、溝通有待進(jìn)一步密切，工作應(yīng)當(dāng)更進(jìn)一步注重成效。
三、2017年工作思路
1、繼續(xù)組織、落實(shí)好基層黨建提升年活動(dòng)，堅(jiān)決按區(qū)委、區(qū)發(fā)改機(jī)關(guān)黨委的要求，完成好各項(xiàng)工作任務(wù)。
2、認(rèn)真組織開(kāi)展好“紀(jì)律教育學(xué)習(xí)月”和“萬(wàn)眾評(píng)公務(wù)”活動(dòng)等各項(xiàng)全區(qū)性活動(dòng)。
3、完善好業(yè)務(wù)檔案的各個(gè)環(huán)節(jié)，為下半年業(yè)務(wù)檔案綜合管理省特級(jí)復(fù)檢做好充足準(zhǔn)備。
4、加強(qiáng)辦公室人員政治理論和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高辦文水平，加強(qiáng)與各股室溝通、業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)，做好上傳下達(dá)，完善各項(xiàng)規(guī)章制度，做好干部職工工資待遇調(diào)整，做好人事年報(bào)、工資年報(bào)、公務(wù)員年報(bào)、公共服務(wù)機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)年報(bào)和年度考核等各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)和上報(bào)。
四、單位工作人員思想動(dòng)態(tài)
1、個(gè)別干部職工上下班遲到早退現(xiàn)象依然存在;
2、個(gè)別干部職工未到中午下班時(shí)間就到職工飯?zhí)镁筒停蛱崆暗揭粯堑却筒?
3、個(gè)別干部職工在工作中存在怕負(fù)責(zé)任思想;
4、個(gè)別干部職工工作不夠積極、主動(dòng)，積極性不高。
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