加強(qiáng)合規(guī)知識學(xué)習(xí)，進(jìn)一步貫徹落實“三十個嚴(yán)禁”下面是小編整理的銀行兩加強(qiáng)兩遏制回頭看自查報告，歡迎大家閱讀!
【銀行兩加強(qiáng)兩遏制回頭看自查報告1】
根據(jù)《關(guān)于開展“一加強(qiáng)兩遏制”專項檢查“回頭看”自查工作的通知》(建湘函〔2016〕450號)的要求，我建行湘西分行高度重視，在全行范圍內(nèi)開展了“一加強(qiáng)兩遏制”“回頭看”工作的清理和自查。
一、領(lǐng)導(dǎo)高度重視
州行黨委高度重視，成立了由歐學(xué)軍行長任組長，州分行風(fēng)險管理部為牽頭部門，財務(wù)會計部、公司業(yè)務(wù)部、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部、住房金融業(yè)務(wù)部、造價咨詢業(yè)務(wù)中心、個人金融部、電子銀行部、營運(yùn)管理部為成員的自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組。自查工作小組各成員部門負(fù)責(zé)對州行本級“一加強(qiáng)兩遏制”檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改及問責(zé)進(jìn)行“回頭看”，重點(diǎn)對本條線問題的根源性整改進(jìn)行組織和匯總，對本條線操作風(fēng)險自查工作進(jìn)行指導(dǎo)和質(zhì)量控制，并牽頭組織本次自查新發(fā)現(xiàn)問題的整改工作。
二、內(nèi)容全面覆蓋
按照銀監(jiān)會安排，“回頭看”分為銀行自查、監(jiān)管督查和監(jiān)管檢查三個階段。我行自查的機(jī)構(gòu)自查面為100%，各支行、各部門等均需全面自查。各級機(jī)構(gòu)進(jìn)行抽查，下查機(jī)構(gòu)數(shù)量原則上不低于30%。重點(diǎn)內(nèi)容包含：1、整改情況;2、責(zé)任追究情況;3、重點(diǎn)機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)業(yè)務(wù)和重點(diǎn)環(huán)節(jié)的操作風(fēng)險;4、開展持續(xù)整改和邊查邊改。
三、加大整改力度
各部門明確責(zé)任、各司其職，認(rèn)真開展自查。一是對前期發(fā)現(xiàn)問題，要剖析問題深層原因，采取措施進(jìn)行根源性整改，同時，舉一反三，以點(diǎn)帶面進(jìn)行整改，提高整改效果，有效減少屢查屢犯。二是對重點(diǎn)機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)業(yè)務(wù)和重點(diǎn)環(huán)節(jié)的操作風(fēng)險進(jìn)行自查。對重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)自查，特別關(guān)注是否存在新發(fā)生的操作風(fēng)險。深入開展操作風(fēng)險事項檢查，突出重點(diǎn)，加強(qiáng)分類指導(dǎo)，探索創(chuàng)新模式，及時揭示經(jīng)營和管理中存在的違規(guī)問題，防控操作風(fēng)險和案件風(fēng)險。三是開展持續(xù)整改和邊查邊改。
【銀行兩加強(qiáng)兩遏制回頭看自查報告2】
為扎實、有序開展自查，根據(jù)總行《關(guān)于組織開展“兩個加強(qiáng)、兩個遏制”專項檢查“回頭看”工作的通知》要求，為確保自查和重點(diǎn)抽查的質(zhì)量和效果，近期，工行泰安分行開展“兩個加強(qiáng)、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查。
高度重視，安排專人負(fù)責(zé)。該行高度重視本次專項檢查“回頭看”工作，安排專人負(fù)責(zé)，部署自查人員認(rèn)真學(xué)習(xí)通知精神，深刻領(lǐng)會文件要求，熟練掌握自查內(nèi)容，并對專項檢查“回頭看” 自查內(nèi)容進(jìn)行合理分工，同時要求各行由“一把手”全面負(fù)責(zé)，由檢查部門在前期“一加強(qiáng)兩遏制”專項檢查基礎(chǔ)上對本行當(dāng)前經(jīng)營情況存在的風(fēng)險進(jìn)行再次梳理和排查,力求自查取得實效。
關(guān)注存在問題，掌握檢查重點(diǎn)。該行本次自查堅持以風(fēng)險為導(dǎo)向，以合規(guī)為目的，瞄準(zhǔn)核心問題，重點(diǎn)自查存款業(yè)務(wù)、票據(jù)業(yè)務(wù)、同業(yè)業(yè)務(wù)、理財業(yè)務(wù)、貸款業(yè)務(wù)、擔(dān)保業(yè)務(wù)等重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和賬戶開立與變更、重要空白憑證購買和管理、驗印、大額支付核實、銀企對賬、重要崗位員工行為管理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。同時對自查中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險和案件隱患，認(rèn)真分析問題原因、查找管理薄弱環(huán)節(jié)，積極采取有效措施，認(rèn)真糾改，及時化解或緩釋風(fēng)險。
進(jìn)行嚴(yán)厲查處，實施責(zé)任追究。該行要求對本次自查過程中發(fā)現(xiàn)的案件和重大風(fēng)險事件，一是嚴(yán)格按照《員工行為處罰規(guī)定》從嚴(yán)、加重處罰。二是發(fā)現(xiàn)自查人員自查過程中走過場、弄虛作假、隱瞞不報、監(jiān)管檢查又發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重問題、本次自查后半年內(nèi)又出現(xiàn)案件和重大風(fēng)險事件的，要嚴(yán)肅追究自查人員的自查責(zé)任和相關(guān)管理人員的管理責(zé)任。三是對本次自查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違法問題，要對相關(guān)問題責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)肅追究和處理，對涉嫌違法犯罪的行為，要依照相關(guān)程序及時移送司法機(jī)關(guān)。
【銀行兩加強(qiáng)兩遏制回頭看自查報告3】
為鞏固“一加強(qiáng)二遏制”檢查成果，工行撫州分行認(rèn)真組織轄內(nèi)開展“兩個加強(qiáng)、兩個遏制”專項檢查“回頭看”工作，制定印發(fā)了《工商銀行撫州分行“兩個加強(qiáng)、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查方案》(工銀撫辦發(fā)【2016】59號)，進(jìn)一步夯實內(nèi)控管理基礎(chǔ)。該行主要從三個層面抓好此項工作。
一、支行自查。要求各支行要按照市行的自查方案要求，嚴(yán)格進(jìn)行自查。自查實行“一把手”負(fù)責(zé)制，各支行上報的自查報告均要求行長親自把關(guān)。全轄15個支行，均在規(guī)定的時間范圍內(nèi)，對照檢查內(nèi)容，開展了自查。
二、部門檢查。要求市行主要業(yè)務(wù)部門，按照分工要求，抓好本專業(yè)條線的檢查。各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人為本專業(yè)條線檢查的主要責(zé)任人，對檢查工作負(fù)責(zé)。
三、市行抽查。按照抽查面不低于所轄機(jī)構(gòu)的30%要求，市行從內(nèi)控合規(guī)部、信貸管理部、票據(jù)中心、運(yùn)行管理部等部門抽調(diào)人員，組成檢查組，對樂安支行、宜黃支行、臨川支行、文昌支行、贛東支行共計5各支行進(jìn)行了檢查。
本次“兩個加強(qiáng)兩個遏制”專項檢查“回頭看”，工行撫州分行共發(fā)現(xiàn)問題18個，其中已有問題未整改1個，存款業(yè)務(wù)1個，票據(jù)業(yè)務(wù)4個，貸款業(yè)務(wù)7個，重點(diǎn)環(huán)節(jié)5個。 針對“回頭看”檢查查出的問題，市行各管理部門創(chuàng)新防范機(jī)制，制定針對性強(qiáng)的整改措施，從規(guī)章制度和實際操作層面入手，特別是易發(fā)案件的漏洞隱患，重點(diǎn)研究提出并落實解決的具體辦法和措施，確保各項制度落到實處，消除風(fēng)險隱患，實現(xiàn)長治久安。
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